+7 (495) 246-04-95 Бесплатная горячая линия +7 (495) 246-04-95
Рабочие дни, 10:00—18:00 (МСК)
Личный кабинет
Язык:
ru

Брокеры на фондовом рынке

Заказать услугу

БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ

Рынок ценных бумаг

Рынок ценных бумаг (акций, облигапций и т.д.) является перераспределительным механизмом, позволяющим вовлечь в финансовый оборот средства финансовых институтов (банки, инвестиционно-финансовые компании, управляющие компании ) предпринимательских структур, а также населения.

Если человек имеет средства для размщения их в операции с биржевыми инструментами, а также желание получить от таких операций прибыль, то он может обратиться к специалистам, оказывающим такие услуги.

Услуги по операциям на рынке ценных бумаг по поручениям физических лиц оказывают брокерские компании.

Особенности брокерской деятельности

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность - покупку и продажу ценных бумаг по поручениям клиентов, именуется брокером.

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Деятельность организаций, осуществляющих брокерскую деятельность регулируются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ.

Брокерской деятельностью имеют право заниматься юридические лица,

 

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРОВ

Брокер имеет право:

  • хранить, использовать и учитывать денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора;

  • оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;

  • выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;

  • совершать иные финансовые операции и сделки.

Клиенты брокера

– юридические лица, а также физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей без образования юридического лица, самостоятельно несут ответственность за отражение в бухгалтерском учете в установленном законодательством порядке операций со своим имуществом.

Брокер не производит уплаты налоговых платежей

за своих клиентов. Но данное положение не распространяется на физических лиц, не зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, а также на юридических лиц, не являющихся резидентами Российской Федерации и не ведущих инвестиционную деятельность в РФ через постоянное представительство.

Брокеры ежеквартально представляют

в налоговые органы по месту своего нахождения формы бухгалтерской отчетности по всем ведущимся ими отдельным (обособленным) балансам. Однако повторим, что представляемая отчетность не является основанием для начисления и выплаты налоговых платежей, производимых клиентами брокера по месту своего нахождения.

После окончания отчетного периода,

установленного клиентом для расчетов с бюджетом (ежеквартально или ежемесячно), брокер предоставляет клиентам - юридическим лицам, а также физическим лицам, зарегистрированным в качестве предпринимателей без образования юридического лица, формы бухгалтерской отчетности по отдельному (обособленному) балансу в объеме, установленном Министерством финансов РФ для организаций.

Наиболее важной для обеспечения

защиты интересов клиентов, на наш взгляд, является обязанность брокера ежеквартально предоставлять клиентам отчет о проведенных операциях, включая информацию о движении ценных бумаг и денежных средств.

Отношения между брокером и клиентом

оформляются соответствующим договором, поэтому за сторонами остается право предусмотреть и иные обязательства, увеличивающие степень защищенности того или иного контрагента.

За нарушение брокерами законодательства

о рынке ценных бумаг уполномоченные на то органы применяют меры юридического воздействия в виде приостановления действия или аннулирования брокерской лицензии.

Основанием для приостановления действия лицензии являются следующие нарушения, совершенные брокером.

Юридические нарушения:

а) нарушение требований законодательства о ценных бумагах;

б) обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера;

в) наличие в отчетности недостоверной или неполной информации.

Финансово-экономические нарушения:

а) нарушения требований к размеру собственного капитала.

Процедурные нарушения:

а) нарушение сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений;

б) неоднократное нарушение порядка и формы предоставления отчетности и информации;

в) несвоевременное исполнение обязательных предписаний уполномоченного органа;

г) осуществление противодействия при проведении проверок деятельности брокера.

Функциональные нарушения:

а) совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов;

б) осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами соответствующих органов;

в) неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев.

«ФинПотребСоюз» — помощь в трудных ситуациях

Юридическая помощь
Кредитно-банковская сфера Пенсионные фонды Сфера страховых услуг Финансовые рынки Автовладельцам Недвижимость Мошенничество Защита прав розничных инвесторов Банкротство физических лиц
  • Столкнулась с финансовой пирамидой
  • Общественный контроль
  • Инвестиции в Sincere Systems Group
  • Мошенничество
  • Возврат денег за инвестиции от лжеброкера
  • В какаом российском банке возможен обмен вышедших из оборота английских фунтом стерлингов?
  • 20 декабря 2023г Заявление  Игорь Владимирович  Костиков Председатель Совета Финпотребсоюза
  • запросы из ФСБ РФ, Минпромторга РФ прилагаются,
  • Если Вы не нашли свою проблему в списке, попробуйте перейти в раздел Вопрос — Ответ
    Или задайте вопрос юристу.
    Ф.И.О
    Раздел
    Заголовок вопроса
    Телефон
    E-mail
    Вопрос
    Введите слово с картинки:

    Защита прав потребителей

    Процесс защиты прав потребителя финансовых услуг состоит из 4-х шагов:
    ОБНАРУЖЕНИЕ НАРУШЕНИЯ
    ОБНАРУЖЕНИЕ НАРУШЕНИЯ
    Выберите услугу и напишите заявление в форме
    Загрузить
    СОСТАВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИИ
    СОСТАВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИИ
    Как правильно составлять претензию
    Подробнее
    ПРОВЕРКА ДОКУМЕНТОВ
    ПРОВЕРКА ДОКУМЕНТОВ
    Осуществляется при очной встрече в офисе Вашего региона
    СУДЕБНАЯ ПОМОЩЬ
    СУДЕБНАЯ ПОМОЩЬ
    Полная защита прав и законных интересов граждан
    Подробнее